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熊彼特《经济发展理论》读书笔记（五）本站

　　企业家利润是一种超过成本的剩余。是一个企业的收入与支出之间的差额。“支出”指企业家在生产中直接和间接的支付。还须加上企业家所花费的劳动所应得的适当的工资，自己拥有土地的租金；风险的额外酬金，资本的利息。

　　在循环流转中，一个企业的总收入（不包含垄断因素的收入）刚好足够与支出相抵，在该企业中，只有既不赚取利润又不遭受亏损的生产者，他们的收入特征完全可以用“经营管理的工资”一词来加以表述。如果有“发展”，肯定要有新的组合，它必然较之原先的组合更为有利，在此种情况下，总的收入肯定大于总的成本。

　　经济总是在竞争者趋于均衡状态（循环流转、无利润），创新——模仿、追逐——均衡状态——创新这样的循环。

　　利润不属于发明家、不属于使用者、不属于原材料的供应者，只属于创办新企业的人，实现了新组合的人——企业家。

　　我们所考虑的企业家在创办新企业时所做的贡献是什么呢？他们并未积累任何种类的商品，并未独创任何独特的生产手段，而只是与众不同的，更适当的，更有利的运用了现存的生产手段，他们“实现了新的组合”，他们就是企业家。利润就是企业家利润。

　　如果首创更好的乐器的事实出现，那么，在这个工业中，一种改组的趋势也将会开始，这种改组最终将会使成本规律重新处于支配地位。于是，这里显然也会出现各种现有（生产）要素的重新组合，出现企业家的行动，出现企业家的利润等情况，尽管它不是永久性的。修铁路、开运河，则是提供了代表另一种情况的例子。由于修建了铁路，开凿了运河，随着需求极大增长的情况出现，一方面即使得某种需要得到了更好的满足，另一方面又降低了单位产品的成本，这两种情况正好结合在一起。

　　寻求新的市场以销售某种既为该市场所不熟悉，同时该市场又从未生产过的物品，乃是企业家利润的一个非常丰富的来源；而在从前，它又曾经是一个非常持久的来源。远古时期的贸易概属此类；而在黑人部落贩卖玻璃珠子则可以当做一个例子。这种情况的原则是，购买者们简直把一种新商品视同天赐或古代巨匠的作品，因而其价格完全不是由生产成本决定的。于是就有超越其成本来售卖的可能性，而此处所谓的成本，包括一切为克服无数困难以进行该项商业冒险而引起的费用。开始只有少数人看出这种新的企业，并且能做这种需要胆识的生意。这也是一种企业家的行动，实现了一种新的组合。它产生了一种利润，归属于企业家的腰包。诚然，这种来源迟早是要枯竭的。今天，一种适当的组合很快应运而生，而贩卖玻璃珠子的生意很快就无利润了。

　　同时，以上所述也包含了生产一种全新商品的情况。这样的商品首先必须强加给消费者，也许甚至白给而不要钱。可是重重障碍会相继发生。但是这些障碍被克服，消费者喜欢了这种商品时，就会出现一个不怎么考虑成本而仅凭直接估量确定价格的时期，此处所谓的成本，基本上仍由在新商品上市以前生产这种商品必须使用的劳力和土地服务的流行价格所构成。于是，就出现了留在成功的生产者手中的剩余。同样，这些人只不过是贡献意志和行动，只不过是实现了现有生产要素的新组合的企业家。同时，这里又出现了企业家利润。而当这种新商品成为循环论证的一个组成部分，其价格被纳入正常成本关系之中时，这种企业家利润便同样消失了。

　　在任何情况下，承担风险并不构成企业家职能的一个要素。哪怕在名声方面他可能要冒风险，但他从来不承担失败的直接经济责任。

　　此处所谈的利润是可用开创者的利润一词来描述的那种现象的主要因素。无论对开创者的利润还可以再加上些什么含义，其基础则是在一个新企业中，收入超过成本的暂时剩余。这样的开创者，如同我们见到过的那样，可能真正是企业家一流人物中最纯正的类型。他是最严格地把自己局限于企业家的独特作用——实现新的组合——的企业家。如果在企业的创建中，所有的事都进行的正确无误，在一切方面都完美无缺，深谋远虑，那么利润将留在开创者的手里。组建公司的代理人不是企业家。

　　我们暂时把领导者的作用看成是第三种独立的生产要素。和生产手段是同等重要的，而新产品的整个剩余价值仰赖于他们两者的合作。生产手段是可以被替代的，但却不能。

　　企业一旦进入循环流转状态，企业家的作用就消失了。增长只是土地和劳动服务价值的增长，利润增长也不是新组合时的增长，而是边际效用的增长。

　　处于支配地位的原则始终是，经济过程，如果不受到阻碍的话，首先是不允许个别产品具有价值的剩余，其次是总要迫使生产手段的价值上升到产品的价值的水平，与之相适应。这些原则，在非交换经济中径直有效，而在资本主义制度下则是通过自由竞争来实现的。在后一情况下，由于自由竞争，生产手段的结果必然要将产品的价格吸收殆尽。如果不能做到这一点，产品的价格必然相应下跌。如果在这些情况下，利润竟然存在，那这是因为从一个无剩余的境地过渡到另一个无剩余的境地，得有企业家发挥作用的一个过程，此外还要满足资本主义制度下必要的另一个条件，那就是，不会因为有了竞争企业家的利润遂立即被夺走。

　　首先，新产品收入可以达到一定高度，但竞争会把它拉下来，因此，这种情况使利润要素无从确立。其次，持久的剩余额——只要它不是准地租——在经济学上，只是劳动工资的增长（诚然，在这里它归属于“劳动力的拥有者”而非归属于工人），以及地租的增长。奴隶和土地，此时对于其主人来说，的确是有了更高的价值；但是要知道，如果不考虑偶然的或暂时的利润的情况，这位主人作为土地和奴隶的所有者，而不是作为企业家，变得长久地更富有了，即使是一种自然生产要素初次在新组合中出现，例如一条溪流之成为水力资源：问题也没有任何不同之处。产生利润的不是水力。水力所经常产生的只是我们所谓的地租。

　　再就利润与垄断收入的关系来谈几句。由于在新产品问世之初，企业家没有竞争对手，新产品的价格完全是，或者在某种范围内，按照垄断价格的原则来确定的。为此，在资本主义经济内，利润中包含有垄断成分，现在让我们假定，新组合企图建立一种永久性的垄断，也许企图组成一个完全不用害怕外边有竞争者的托拉斯。这时，利润显然可以看成就是永久性的垄断收入，而垄断收入也可以径直看成是利润。不过在这里仍然存在着两种很不相同的经济现象。实现垄断性组织可说是一种企业家的行为，其“成果”表现为利润。这样的组织一旦顺利运行，这个企业就能持续地挣得剩余，不过这种剩余自后还必然归属于垄断地位赖以维持的自然力与社会力——剩余就变成了一种垄断收入。实际上，创建一个企业所获得的利润，与持续性的收益，是彼此区别开来的。前者是垄断的价值；后者只不过是垄断条件所带来的报酬。

　　企业家利润不是有如一个企业的永久性要素的级差优势收益那样的组合；它不是资本的报酬。讨论利润的平均化趋势是没有道理的，现实中根本不存在这种趋势。利润也不是工资。它乃是企业家对生产所做贡献的价值的表现。它似乎不在成本规律和边际生产力规律的作用范围之内。工资是价格的一个因素，利润则不然。工资是收入的一项恒久分支，而利润则根本不是收入的一个分支。一旦企业家的作用已经完成，它就会立即从企业家的手中溜走。它附着于新事物的创造，附着于未来新价值体系的实现。它既是发展的产儿，也是发展的牺牲品。

　　没有发展就没有利润，没有利润就没有发展，没有利润就没有财富积累。是企业家的行动创造了绝大部分财产。

　　企业家的作用不仅是经济体系不断改组的运转工具，而且也是包含社会上层在内的各种要素发生连续变化的传递手段。这一进程是靠在竞争中摧毁旧的企业及其依附于这些旧企业的一切存在。

本站　　2021年的最后一周，关于经济增长的话题还是那么令人头疼：高企的通胀尚未出现缓解势头，供应链受阻的“疼痛”仍在发作，奥密克戎已取代德尔塔成为主要流行毒株，新兴市场和发展中国家对美联储退出政策的负面影响忧心忡忡……与此同时，经济数据反弹、贸易投资和消费需求显著恢复、应对新冠肺炎疫情更有章法，也同样伴随着一年来的复苏进程