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企业观｜多次违法干预九泰基金经营九鼎投资实控人吴刚被市场禁入5年、罚100万本站

　　2月14日晚，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（简称“九鼎投资”，600053）与同创九鼎投资管理集团股份有限公司（简称“九鼎集团”，430719）同时发布公告，称公司实控人吴刚，收到证监会出具的《市场禁入决定书》以及《行政处罚决定书》，因其作为九泰基金管理有限公司实际控制人、九泰基金董事，违法干预基金经营活动，证监会决定对吴刚采取5年市场禁入措施，同时，责令其改正，并处以100万元的罚款。

　　九泰基金公开回应称，案件所涉责任人中吴刚、吴强系公司实际控制人，目前未在公司担任董事、监事及高级管理人员职务，也未在公司从事证券业务，本次中国证监会对公司实际控制人吴刚、吴强作出的行政处罚决定不会对公司日常生产经营活动造成重大影响。上述处罚结果对公司及子公司日常经营业绩不产生直接影响。

　　对于本次中国证监会对九泰基金作出的行政处罚对其日常经营将产生一定程度的影响。九泰基金高度重视上述行政处罚的决定，将进一步规范和加强公司治理，并切实做好日常经营管理工作。将积极整改，提升公司治理水平，努力消除负面影响。

　　财经网金融梳理注意到，2021年9月29日晚间，九鼎集团发布公告称，2021年9月28日公司董事长吴刚收到中国证监会立案告知书。公告显示，因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，根据《中华人民共和国证券法》 等法律法规，2021年7月23日，中国证监会决定对吴刚立案。

　　本次《决定书》内容显示，根据证监会调查，吴刚违法行为主要集中在干预基金经营活动，包括授意九泰基金通过九泰久利灵活配置混合型证券投资基金买入厦门三维丝环保股份有限公司股票。吴刚还指示九泰基金对九泰久利启动清算程序。

　　2016年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司实际控制人罗某波经与吴刚商谈后，向吴刚出具其本人签字的《承诺函》称“......希望同创九鼎投资管理集团股份有限公 司或其下属企业或下属企业管理的基金或类似产品或下属企业的关联方买入三 维丝股票不超过 3000 万股......为此，本人承诺，九鼎本次购买三维丝的股票未 来卖出变现后实现的投资年化收益率(复利)不低于 12%，否则承诺人以现金方式补偿其不足部分......”。

　　吴刚将罗某波出具《承诺函》的情况告知九泰基金董事长吴某，吴某告知九泰基金总经理卢某忠考虑交易“三维丝”。此后，于2017 年2月至4月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”3,970,694 股。截至中国证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。

　　关于吴刚指示九泰基金对九泰久利启动清算程序一事。《决定书》内容显示，吴刚称九州证券曾向其汇报急需补充流动性资金，所以决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动九泰久利清算程序。吴刚向工作人员王某发送微信信息，要求将持有的九泰久利基金予以及时变现，随后王某于2018年10月10日邀请吴刚微信信息中提及的时任九州证券副总经理张某政及九泰基金分管投资、研究业务的副总经理吴某尧建立微信群，九泰基金总经理卢某忠也加入该群。该群群名为“九泰玖利变现”，后续主要讨论九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右时间即启动基金清算工作，向托管银行发送了基金清算意见征询函，并在发送征询函 5 天后便正式向中国证监会提交清算请示。

　　中国证监会认为，吴刚作为九泰基金实际控制人、九泰基金董事，干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”，并指示九泰基金对九泰久利启动清算程序，其行为违反《基金法》第二十三条第一款第二项的规定，构成《基金法》第一百二十四条所述违法行为。责令改正，并处 100 万元的罚款。

　　九泰基金成立于2014年7月，股东为九州证券，吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人。九泰基金作为基金管理人，于2016年成立九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称九泰久利），截至2016年11月7日，该基金募集认购30.04亿元，其中中信信托管理的中信金融投资集合资金信托计划认购了30亿元。这30亿元当中，九州证券认购了10亿元。

　　据《决定书》还披露，九泰基金作为九泰久利基金管理人，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。吴强先后与五家上市公司的实际控制人或股东签署涉及收益保证的协议，具体如下:

　　2017 年 1 月 24 日，九泰基金与亿利洁能签署非公开发行 A 股股票认购合同 并缴款，九泰基金全部产品实际认购亿利洁能 4.50 亿元，其中九泰久利认购 3.00 亿元。

　　2017 年 3 月 3 日，九泰基金与正业科技签署非公开发行 A 股股票认购合同 并缴款，九泰基金全部产品实际认购正业科技 1.05 亿元，其中九泰久利认购 5,100 万元。

　　2017 年 3 月 21 日，九泰基金与恒信移动签署非公开发行 A 股股票认购合同 并缴款，九泰久利认购 2.50 亿元。

　　2017 年 4 月 10 日，九泰基金与金贵银业签署非公开发行 A 股股票认购合同 并缴款，九泰久利认购 2.50 亿元。

　　2017 年 4 月 12 日，九泰基金与金固股份签署非公开发行 A 股股票认购合同 并缴款，九泰久利认购 2.33 亿元。

　　上述五份协议均加盖九州证券公章，吴强签字。五家上市公司股东也均承认 保底协议系与吴强签署。截至中国证监会调查时，五家上市公司股东(其中三家上市公司股东实际支付)合计支付补偿款 22,384.92 万元，经九州证券确认，补偿款项已全部汇入九州证券银行账户。

　　中国证监会认为，九泰基金作为九泰久利基金管理人，通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，其行为违反《基金法》 第二十条第一款第三项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。吴强作为九泰基金时任董事长，与相关方签署保底协议，明确指定九泰基 金或九泰久利作为第三方参与保底定增，系九泰基金上述违法行为的直接负责的主管人员。卢伟忠作为九泰基金时任总经理及法定代表人，吴祖尧作为九泰基金时任分管投资、研究业务的副总经理，系九泰基金上述违法行为的其他直接责任人员。 责令九泰基金管理有限公司改正，并处 100 万元的罚款。对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停 基金从业资格 36 个月，并处 30 万元的罚款;对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格 24 个月，并处 20 万元的罚款;对其他直接责任人员吴 祖尧，给予警告，暂停基金从业资格 12 个月，处10 万元的罚款。

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