再添一例!又有上市公司实控人涉嫌操纵市场被查

  • 2022-06-21
  • John Dowson

  操纵市场案再添一例。6月6日晚间,尚纬股份(603333)公告称,李广胜因涉嫌操纵证券、期货市场罪,现已被湖州市公安局采取刑事拘留措施。

  为铲除A场操纵毒瘤,监管层曾多次表态,从严从重从快“零容忍”打击市场操纵等恶性违法违规行为。在尚纬股份李广胜之前,也有多个涉嫌操纵证券市场的案例,已经有人为此付出了代价。

  据企查查数据显示,李广胜于1973年出生,曾任重庆信步投资有限公司董事长,现任尚纬股份董事长。

  不过,根据目前信息,尚不能确定李广胜所涉及到的案件详细,也不能确定案件是否涉及到尚纬股份本身。

  证券时报·e公司记者注意到,自2021年以来,尚纬股份股票交易多次出现异常波动,期间股价从4.5元/股左右一度拉升至13.88元/股;因此异动,李广胜也曾5次对问询函进行回复,最近两次分别为2022年1月19日和3月16日。

  具体来看,2021年3月8日、3月9日,尚纬股份股价连续涨停涨停,随后股价逐渐走高,从5.4元/涨至7元/股以上;2021年10月15日、18日和19日,该股持续大跌,股价又回落到5元/股附近;但仅一个月时间,尚纬股份又于同年11月24日、25日和26日大涨约30%,股价接近10元/股。进入2022年,尚纬股份股价已经逼近14元/股,但在1月17日触及13.88元/股后,旋即掉头砸盘,股价重回9元以内;3月11日,该股尾盘干拔涨停,吹响新一轮上涨冲锋号,股价在当月再次突破11元/股。

  面对尚纬股份的5次股票交易异动,李广胜均给予了类似的回复:即“本人作为公司的控股股东、实际控制人,截至目前,不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜,不存在其他应披露而未披露的重大信息,包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。”

  时间回到2021年11月5日,尚纬股份发布公告,李广胜与乐山高新投资发展(集团)有限公司(以下简称乐山高投)签署《股份转让协议》,李广胜将以协议转让方式将其合计持有的尚纬股份6822.79万股股份(占上市公司目前总股本的13.20%)分两次转让给乐山高投,两笔交易转让价格均为7.03元/股,转让总价款合计约为4.8亿元。

  资料显示,乐山高投成立于2001年,注册资本为50亿元,经营范围包括建设工程施工、河道采砂等;目前,乐山国有资产投资运营(集团)有限公司持有乐山高投100%股权,再往上追溯实控人为乐山国资委。通过两笔股权交易,乐山高投合计持有尚纬股份6822.79万股,占该上市公司总股本比例为10.98%。

  2022年1月24日,李广胜与乐山高投的股权交易完成过户登记,上述权益变动完成后,李广胜还直接持有尚纬股份8772.16万股,占公司目前总股本的14.11%。不过,李广胜通过表决权委托的方式拥有尚纬股份1.46亿股对应的表决权,占上市公司目前总股本的23.42%;由此,李广胜在尚纬股份拥有表决权的股份数量合计为2.33亿股,占公司目前总股本的37.53%,李广胜仍为该上市公司控股股股东、实控人。

  据尚纬股份最新公告披露,因董事长李广胜暂不能正常履职,经上市公司半数以上董事推举,在李广胜不能正常履行董事长职务期间,暂由尚纬股份董事方永代为履行董事长职责。

  尚纬股份进一步指出,上市公司已针对相关事项做了妥善安排,目前公司生产经营不受影响,各项工作有序开展。尚纬股份董事会及管理层将加强经营管理,确保上市公司经营活动的正常进行,并将继续关注上述事项进展情况,并严格按照有关法律、法规的规定要求,及时履行信息披露义务。

  资料显示,明星电缆成立于2003年7月,由年仅28岁李广元创立,成立第一年产值就达到2亿元。五年多以后,明星电缆产值增长到超过20亿元,2012年该公司登陆上交所,成为电缆行业一颗“明星”。

  但上市仅一年后,李广元便卷入郭永祥案。2013年10月,明星电缆董事会决定,免去李广元的第二届董事会董事、董事长及董事会专业委员会委员职务。受上述案件波及,明星电缆业绩急转直下,多条销售渠道中断。2013年,明星电缆的净利润由2012年的8300万元减少至647万元;2014年,该公司净利润由盈转亏,亏损6920万元。

  在此背景之下,李广元之兄李广胜临危受命,李广元分两次转让公司10%股权给李广胜,并将15%股东权利委托给他代为行使。2015年7月,李广胜进入明星电缆董事会并成功当选为董事长,明星电缆正式进入李广胜时代。

  上述股权转让前,明星电缆实控人为李广元,持有该公司股票2.5亿股,占比47.98%。根据2018年6月29日公告披露,6月20日,李广元已分别与李广胜、盛业武签署《股权转让协议》,清仓退出让渡明星电缆实际控制人之位,李广胜成为新实控人。上述股权转让价格均为5.22元/股,李广胜及盛业武将分别支付5.43亿元和7.6亿元,股权交易总价达到13亿元。

  在李广胜的治理下,明星电缆2015年度同比扭亏为盈,实现330.28万元的净利润。2018年11月,明星电缆开始积极发力资本市场,欲重塑上市公司形象,并将上市公司更名为“尚纬股份”。经历2013年至2016年的阵痛,明星电缆逐渐走出低谷。2017年~2019年期间,尚纬股份营业收入分别为,9.14亿元、15.75亿元和20.34亿元,净利润分别达到1688.32万元、5797.68万元和1.04亿元。

  彼时高光时刻的李广胜意气风发,在接受证券时报·e公司记者独家专访时,李广胜曾表示,只要初心不改,梦想的火种永远不会熄灭。李广胜指出,此次更名旨在推动品牌升级战略,到2022年尚纬股份将要实现销售收入100亿元,跨入百亿企业。与此同时,尚纬股份员工综合收入要实现翻一番,成为“国内领先、国际一流”的电缆企业,向特种电缆行业的领军者的目标前行。

  最近的就有2022年3月11日晚间,昇兴股份(002752)发布公告,因涉嫌证券市场操纵,该上市公司实控人之一、董事长林永贤收到证监会立案告知书。

  据公开资料显示,林永贤于1961年出生(现年61岁),中国包装联合会金属容器委员会第七届委员会副主任委员、福州市外商投资企业协会第六届理事会副会长。2007年10月至2010年9月。林永贤历任昇兴(福建)集团有限公司总经理、董事长。自2010年9月至今,林永贤任昇兴股份董事长、法定代表人等职务。

  需要指出的是,2021年11月10日至11月30日期间,在无明显何利好消息的背景下,昇兴股份的股价突然连续放量拉升,15个交易日股价涨幅达到53.26%,累计成交额达到45.8亿元。不过彼时,昇兴股份明确表示,此次立案系针对林永贤涉及上述事项进行的专项调查,与该上市公司无关,不会对公司日常经营活动产生重大影响。

  2020年8月7日,嘉化能源(600273)发布公告,因实控人、董事长管建忠涉嫌操纵证券市场,中国证监会决定对其立案调查;2020年10月29日晚间,卓翼科技公告,从宁波市公安局获悉,公司实控人夏传武因涉嫌操纵证券市场罪,于2020年10月28日被宁波市公安局执行逮捕,相关事项尚待公安机关进一步调查。2021年3月,因子公司计提减值3.5亿元至4亿元,卓翼科技大幅下修2020年度业绩,由此前预计亏损1.35亿元~1.7亿元,修正为预计2020年净利润亏损5.2亿元~6.2亿元。

  2020年10月,*ST中潜(300526)因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对该公司立案调查;同年12月,因涉嫌操纵证券市场,证监会对*ST中潜实控人仰智慧进行立案调查;与此同时,仰智慧宣布因辞去*ST中潜董事兼总经理等一切上市公司职务。

  半年后(2021年5月),*ST中潜收到广东证监局出具的《行政处罚事先告知书》。广东证监局认为,公司2019年年度报告因虚增营业利润存在虚假记载、未按规定披露日常经营性关联交易等行为,涉嫌违反《证券法》相关规定;拟对中潜股份责令改正,给予警告,并处以350万元罚款。对张顺、仰智慧给予警告,并分别处以200万元罚款。

  与尚纬股份巧合的是,一年前的昨天(2021年6月6日),三圣股份(002742)也收到了控股股东、实控人潘先文家属通知,潘先文因涉嫌操纵证券市场,被重庆市公安局采取刑事拘留强制措施。2021年,*ST金洲(000587)、汉森制药(002412)分别于9月和10月发布公告,金洲实控人朱要文、汉森实控人刘令安,因其涉嫌证券市场操纵,证监会决定对其立案。

  谈到操纵证券市场,不得不提叶飞。2021年5月15日,叶飞在微博爆料“伪市值管理”的名单中,包括昊志机电、今创集团等18家上市公司。

  2021年9月24日,证监会发布了三起市场操纵案的重大进展,涉嫌操纵“南岭民爆”“今创集团”“昊志机电”股票价格的相关人员已被抓捕归案,其中就包括了爆料中源家居涉嫌操纵股价的叶飞。证监会新闻发言人高莉表示,此次查办的市场操纵案件反映了操纵团伙与配资中介、市场掮客、“黑嘴”等相互勾结的灰黑利益链条,是近年来证监会“零容忍”打击的重点违法类型。

  目前,在上述叶飞爆料的名单中,已有多家公司董监高被立案调查。2021年9月27日晚间,今创集团公告,该公司收到董事、总经理戈耀红和董事、副总经理、财务总监胡丽敏的通知,上述两位高管均收到中国证监会的《立案告知书》,因涉嫌证券市场操纵,证监会决定对二人立案。

  以昊志机电(300503)为例,去年5月,因牵涉叶飞举报“伪市值管理”一事,昊志机电成为各界关注的焦点。随后,深交所立即对昊志机电下发关注函,要求就市值管理、坐庄赖账等情况核查。

  此后,同年9月24日汤秀清900万股昊志机电股份被冻结,9月26日证监会决定对其立案调查;12月28日晚间,昊志机电再发布公告,公司控股股东、实控人、副董事长、总经理汤秀清和公司董事、副总经理、董事会秘书、财务总监肖泳林因涉嫌操纵证券、期货市场罪被金华市公安局指定居所监视居住。2022年1月22日和2月16日晚间,昊志机电分别发公告称,肖泳林和汤秀清收到了金华市公安局出具的《取保候审决定书》,决定对两人取保候审。

  铲除A场操纵毒瘤、消除市场残存的“坐庄”恶习,在出具罚单和警示函的同时,监管层早已多次表态,从严从重从快打击市场操纵等恶性违法违规行为。

  此前,证监会李超曾公开表示,将持续完善资本市场法治基础,从严从重从快打击欺诈发行、财务造假以及以市值管理之名行市场操纵之实等恶性违法违规行为,让做坏事之人付出沉痛代价。

  的确,有的人已经付出了代价。2019年5月,恺英网络(002517)控股股东、实控人王悦因涉嫌操纵证券市场罪,被上海市公安局刑事拘留。2020年12月25日,恺英网络公告透露该事件的落地,据上海市第一中级人民法院判决如下:被告人王悦犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑5年6个月 ,并处罚金人民币1000万元。

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