中信证券致力于实现并保持高标准的企业管治，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，不断完善现代企业法人治理结构，持续规范内部治理框架，积极营造良好的内外部治理环境，切实维护全体股东利益，促进公司的健康稳定发展。

　　中信证券形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职责权限范围内，各司其职，各负其责，确保公司规范运作。

　　公司董事会设立风险管理委员会、审计委员会、关联交易控制委员会、发展战略与ESG 委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。审计委员会、薪酬与考核委员会、关联交易控制委员会、提名委员会主任委员均由独立董事担任。

　　公司遵循董事会多元化政策，董事会候选人的甄选将基于多个多元化指标，包括但不限于性别、年龄、文化、教育背景、行业经验、技术能力、专业资格及技能、知识、服务年限及其他相关因素。提名委员会负责审核董事会多元化政策有效性及执行情况。

　　中信证券始终认为，有效的风险管理和内部控制对公司的成功运作至关重要。通过实施全面的风险管理机制和内部控制流程，公司对业务活动中的金融、操作、合规、法律风险进行监测、评估与管理。

　　根据法律法规及监管要求，公司建立了完整有效的风险管理体系。董事会下设的风险管理委员会，经营管理层下设的专业委员会，相关内部控制部门与业务部门/业务线共同构成公司风险管理的主要组织架构。公司形成由委员会进行集体决策、内部控制部门与业务部门/业务线密切配合的风险管理体系，从审议、决策、执行和监督等方面管理风险。在部门和业务线层面，确立了由业务部门/业务线承担风险管理的首要责任、风险管理部及合规部等内部控制部门对各类风险进行专业化管理、稽核审计部负责事后监督与评价的风险管理三道防线。

　　中信证券严格遵守《中华人民共和国证券法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等法律法规，依照规定制定《廉洁从业规定》《信息隔离墙制度》等合规管理制度，以防范在反洗钱、廉洁从业、合规履职等方面的合规风险，为公司稳健运营提供坚实保障。

　　2021年，公司组织开展了“强化管理、夯实基础”专项管理工作，以“自查-复核-整改”的形式，全面重审各部门的业务类型和工作职责，着力打造更为细化和完备的制度流程体系，以增强公司内控管理能力。

　　为进一步加强合规文化建设，公司积极开展合规相关宣贯及教育工作。2021年度，公司组织各部门中层以上领导干部参与现场警示教育培训会议，并在线上培训系统新增《中信证券风险警示教育案例培训》课程，要求全体员工学习，切实防范员工违反从业人员执业准则或参与违法犯罪活动。同时，公司要求新员工入职时签署《法律责任警示书及承诺书》，并在年度新员工培训中，设专章强调守法、诚信、正直等职业道德要求，树立守法合规意识和执业理念，增强合规风险防范意识。

　　中信证券严格遵守《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》等法律法规。上述法律法规要求公司建立并完善反洗钱管理体系，切实履行反洗钱义务。

　　基于现行的风险管理体系，2021年，公司进一步优化法人机构层面的洗钱风险管理架构，成立投资银行委员会、财富管理委员会、资产管理业务以及金融市场业务相关的反洗钱工作委员会，有效发挥业务层面的主观能动性，促进业务部门对客户和业务的洗钱风险实施主动管理。

　　2021年，公司修订《中信证券股份有限公司反洗钱保密工作实施细则》，新增反洗钱信息安全管理相关工作，并将反洗钱数据信息纳入反洗钱保密工作范围。在系统管理、用户权限、用户管理、数据管理、信息查询、外包人员管理等方面制定了详细的反洗钱信息安全保护规定，进一步强化公司反洗钱履职过程中的保密意识，有效推动公司的反洗钱信息安全保护工作。

　　公司根据人民银行发布的《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》，修订并发布了公司层面的《洗钱风险自评估工作实施细则》，对风险评估的基本原则、责任部门和评估流程等重点内容进行调整，通过更新评估方法、细化评估指标、提高自评估工作开展速度等举措，更准确地反映公司面临的潜在洗钱风险，充分提高了管控有效性。

　　为进一步规范反洗钱高风险客户尽职调查工作的调查内容和工作方法，及时识别和管理客户风险，公司制定并发布《反洗钱高风险客户强化尽职调查工作手册》。该手册细化了对高风险客户的尽职调查要求，要求业务部门在基本身份信息核查、资金来源和交易目的分析、负面信息审核以及风险事项层面对此类客户进行全面调查和审核，从而有效推动高风险客户尽职调查工作的落实。

　　中信证券坚守“守法、诚信、正直”的行为准则，以严格的职业道德准则自我约束。公司识别并遵守《中华人民共和国反不正当竞争法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等法律法规，并坚决落实反商业贿赂、反、防控利益输送等要求。

　　公司依规设立健全的廉洁从业内部控制制度。2021年，根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《人员职业道德准则》，公司进一步修订《中信证券股份有限公司廉洁从业规定》，明确廉洁从业领导小组、廉洁从业工作小组的职责安排，并完善了内部检查、财务纪律以及报告要求等内容，从人员架构、管理职责、日常经营和业务活动等方面推动科学有效的内控措施。

　　公司积极开展廉洁文化建设，培育风清气正的文化氛围。公司每年开展员工廉洁培训和教育，培育廉洁文化，确保员工熟悉廉洁从业的相关规定。在员工入职、岗位调整、提拔晋升时，向其充分传达廉洁从业相关要求，并要求其签署《廉洁从业承诺》。2021年，公司在新员工入职培训、合规专员培训和全员合规培训中均加入“廉洁从业”主题的系列线上课程。公司充分利用内网和微信企业号宣传平台，定期发布监管规则更新动态和警示案例，在五一、端午、中秋、国庆等假期前均发布廉洁过节提醒，提示员工注意自身行为，严守廉洁风险防范底线。

　　公司建立投诉举报和举报人保护机制，为内外部利益相关方参与公司合规管理提供有效渠道。公司制定《员工合规守则》和《客户投诉举报制度》，分别对公司内部违规事项的举报、公司客户发现公司及员工违法违规行为和合规风险隐患的举报进行规定，形成了覆盖业务全过程的事前防范、事中管控、事后追责的管理机制。公司设立专门的举报电话及电子邮箱，收到举报后即迅速开展核查工作，并严格落实举报人保护。对打击报复举报人的行为，将严肃追究有关人员的责任，以维护举报人的合法权益，进一步畅通监督举报渠道。

　　中信证券严格遵守《广告法》《商标法》及《著作权法》等知识产权相关法律法规，制定了《中信证券股份有限公司知识产权管理办法》《中信证券股份有限公司商标管理办法（试行）》等制度，对相关知识产权的管理部门及职责，对应权益归属、行使及保护等方面均做出明确规定，同时明确法律部门对实际管理落实情况进行指导及监督。

　　中信证券严格遵守《广告法》《商标法》及《著作权法》等知识产权相关法律法规，制定了《中信证券股份有限公司知识产权管理办法》《中信证券股份有限公司商标管理办法（试行）》等制度，对相关知识产权的管理部门及职责，对应权益归属、行使及保护等方面均做出明确规定，同时明确法律部门对实际管理落实情况进行指导及监督。

　　中信证券始终遵循公平、公正、公开的原则开展采购工作，在关注自身供应链管理可持续发展的同时，引导供应商主动关注环境及社会影响，共同携手实现低碳绿色的供应管理。

　　公司制定《中信证券股份有限公司采购管理制度》《中信证券股份有限公司采购管理操作规程》《信息系统采购管理办法》等相关制度，将供应商ESG风险融入日常管理流程，在供应商准入、供应商评估等方面进行体系化管理。

　　在所有供应商准入环节，我们均综合考虑厂商规模、专业素质与经验、供货能力、环境及社会类管理体系认证等因素，并关注低碳供应商或具有优质碳管理水平的供应商。

　　公司建立了合作供应商考评体系。供货商入库后，我们将开展定供应商期评审和复审，对供应商产品质量、服务意识、可持续发展、企业信誉、履约能力等方面进行综合评估，以筛选出优质供应商。针对不达标供应商，我们建立了供应商退出机制，不断优化供应商资源池，为公司采购工作提供保障。公司秉承诚信、廉洁的合作理念，针对供应商的道德表现提出要求，严格监控和防范各类商业贿赂、围标串标的事件发生。

　　• 信息安全风险管理：与中选的供应商签订合同及信息安全保密协议，与入场人员签署《信息安全保密协议》《第三方人员信息安全操作告知书》。

　　• 安全风险管理：与入场的项目人员、人力外包人员签署《安全消防工作责任书》，明确安全消防责任。

　　• 供应商员工权益管理：与入围的人力外包供应商签订晋升、薪酬、奖金福利等条款，保障人力外包员工的合法利益。

　　• 环境风险管理：要求供应商具备ISO 14001环境管理体系认证，并优先选用在环境及低碳管理方面有优秀表现的供应商。

　　中信证券严格遵守《证券法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理实施指引( 试行 )》等法律法规文件，强化适当性管理全过程的义务，不断完善内部管理制度。

　　2021年，公司依据相关法律法规及管理办法要求，修订《专业投资者认定操作指引》《财富管理委员会投资者适当性管理实施细则》等适当性管理相关制度，优化专业投资者认定流程标准细则，并设置投资者短期内重复风险测评的强化审核机制，加强风险承受能力调低后的不适当警示工作，切实承担“卖者尽责”的义务，确保在向投资者销售产品时，遵循一系列适当性行为准则，保障投资者的合法权益。同时，

　　公司持续开展分支机构适当性管理自查工作，要求各分支机构提交自查报告并落实整改，并面向分支机构合规专员、业务运营的适当性管理工作组织开展相关培训。

　　在提供优质服务过程中，中信证券致力于进一步保障投资者权益，通过有效的投资者教育，帮助广大投资者正确认识股票、基金、期货，加强风险防范意识，提高自我保护能力，提倡理性投资，推动金融行业稳定有序发展。

　　中信证券利用公司官方网站、手机APP、微信公众号和各营业场所的投资者园地、公告栏等线上线下投教渠道，策划、组织及实施投资者教育活动。2021年，在深化新三板改革、设立北京证券交易所投资者教育专项活动中，公司围绕发行交易、信息披露、公司治理、适当性管理等方面，采取线上线下各类宣传形式，帮助广大投资者及时、准确理解设立北交所的背景意义、北交所的制度安排和运行机制，共计开展专题宣讲活动111场，受益人数达8146人。

　　中信证券在积极开展线下活动的同时，同步进行线上宣传，扩大投资者教育宣传范围。通过官方公众号及视频号发布多篇投教文章和宣传短视频，阅读量总计约50.3万人次。

　　其中，公司制作的《“理性投资，远离非法证券期货陷阱”防范非法证券期货宣传案例手册》获得深圳市证券业协会、深圳市投资基金同业公会、深圳市期货业协会颁发的深圳辖区“最受欢迎的投资者教育产品”二等奖。

　　中信证券致力于为客户提供优质、全面、专业的服务。为统一服务标准，提升服务质量，公司针对各项业务建立了一系列的制度、流程及规范，针对各项业务的需求统编形成《营业部运营业务规定及流程汇编》，规范在客户服务流程、员工业务考核和网点管理，切实提高服务水平，为客户提供高效、优质的贴心服务。

　　公司设有统一客户联络中心，为客户提供在线业务办理、证券交易业务咨询、客户回访等全方位的标准化业务运营服务。中心依托公司强大的信息资源和研发优势，不断优化行业领先的客户语音、在线客服平台，持续业务创新，打造领先的证券业在线业务执行中心。

　　公司不断追求效率提升、优化客户体验。2021年，进一步加强各项业务信息化水平，实现了业务流程的平台化、数字化、智能化管理。手机开户业务方面，上线手机开户单向视频问答模式，持续提升APP智能录入引导与填写规范限制水平，减少由于客户误操作等原因导致的开户流程反复退回，业务通过率累计提升20%以上；通过调整单向视频开户流程，实现一系列业务流程优化，业务处理效率提升40%以上。

　　公司高度重视客户服务工作，通过各类渠道获得客户对公司业务、服务的评价反馈，不断优化服务流程，持续提升客户满意度，本年度，公司整体客户满意度为99.14%。公司建立多部门协同的客户投诉保障机制，严格按照投诉管理制度要求，明确投诉处理的责任部门及责任人，并将客户投诉处理情况的考核列入公司合规考核体系，按有关办法进行奖惩，保护客户合法权益。

　　中信证券严格遵守《证券法》《消费者权益保》《网络安全法》等相关法律法规，上述法律法规对客户隐私保护做出明确要求。公司坚持“全面覆盖，预防为主，分级保护，共同参与，持续改进”的企业信息安全方针，依法为客户开立的账户保密，制定《客户账户业务规定及操作指引》《数据安全管理实施细则》《经纪业务投资者适当性管理实施细则（试行）》等制度，从管理架构、数据处理、应用系统、终端服务等方面层层管控，配合以安全意识宣传，严密保障客户隐私安全。

　　2021年，为落实《数据安全法》《个人信息保》等法规的重点要求，公司组织梳理“信e投”APP、网页客户交易端等涉及采集客户个人信息的系统，更新《隐私保护条款》，发布关于落实《个人信息保》并加强个人信息保护的提示，规范客户信息隐私保护管理流程，为客户信息安全保驾护航。公司不断完善数据安全管理制度，制定并发布《中信证券股份有限公司数据安全管理实施细则》，以“治理、安全、合规”为主线，进一步厘清公司数据安全管理组织架构和职能分工，建立健全的数据生命周期管理机制，将数据安全管理贯穿于数据处理活动始终，确保信息安全、数据安全以及合规要求在系统及业务流程中落到实处。

　　公司重视员工信息安全意识的教育及宣传。公司面向全员开展《个人信息保》线上培训及考试，并邀请外部律师就《个人信息保》对证券公司业务的影响及应对进行培训。跨部门的业务培训，有效提升员工的客户信息保护意识，切实保障客户的个人信息安全权益。

　　本公司开展网上证券委托业务已经中国证监会核准 该核准不构成中国证监会对本公司网上证券委托业务安全和效率的任何保证