金融活，经济活；金融稳，经济稳。当前全球经济金融形势日趋严峻复杂，打好金融风险防控的攻坚战仍是证券行业必须坚守的关口。

　　合规与诚信是券商稳健发展的“压舱石”。2019年，东方证券积极响应证监会号召，推动建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，把合规与风险管理、公司治理和投资者保护等工作摆在更加突出的位置，推动公司稳健发展，促进行业可持续发展。

　　为守住底线、搭好防线，去年东方证券持续完善合规管理体系，制定风险管理制度和组织架构，建立相关机制推动工作的顺利开展，并通过现场、微信、报刊等多种方式对员工进行培训，提升全员合规意识。

　　东方证券持续完善合规管理体系，修订了《东方证券股份有限公司合规问责工作办法》、《东方证券股份有限公司信息隔离墙制度》、《东方证券股份有限公司信息隔离墙制度名单管理操作细则》。

　　在风险管理方面，东方证券始终贯彻“全员合规，风控为本”的风险管理理念，以《东方证券全面风险管理基本制度》为基础，制订了涵盖市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等在内的专项风险管理制度，同步建立了清晰、合理的风险管理组织架构，构筑由各业务部门、分支机构及子公司，相关职能管理部门，以及风险监督管理部门组成的严密有效的全面风险管理“三道防线”，保障风险管理体系有效运行。

　　为使集团化的风险管理体系有效运行，东方证券建立了风险识别与评估、风险监测与计量、风险分析与应对的风险管理机制，采取定性和定量相结合的风险计量方法，提升对各类风险的专业化管理能力。还通过搭建风险管理驾驶舱、全面风险管理系统、风控指标动态管理系统和各类专项风险管理信息系统，不断提升公司风险管理能力和水平。

　　东方证券持续完善合规管理体系，修订了《东方证券股份有限公司合规问责工作办法》、《东方证券股份有限公司信息隔离墙制度》、《东方证券股份有限公司信息隔离墙制度名单管理操作细则》。

　　在风险管理方面，东方证券始终贯彻“全员合规，风控为本”的风险管理理念，以《东方证券全面风险管理基本制度》为基础，制订了涵盖市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等在内的专项风险管理制度，同步建立了清晰、合理的风险管理组织架构，构筑由各业务部门、分支机构及子公司，相关职能管理部门，以及风险监督管理部门组成的严密有效的全面风险管理“三道防线”，保障风险管理体系有效运行。

　　为使集团化的风险管理体系有效运行，东方证券建立了风险识别与评估、风险监测与计量、风险分析与应对的风险管理机制，采取定性和定量相结合的风险计量方法，提升对各类风险的专业化管理能力。还通过搭建风险管理驾驶舱、全面风险管理系统、风控指标动态管理系统和各类专项风险管理信息系统，不断提升公司风险管理能力和水平。

　　“诚招天下客，誉从信中来”。东方证券十分珍惜信誉，过去一年通过公司治理、信息披露、投资者适当性管理等各类内外事务，高度重视与投资者的沟通，把诚信品牌擦得更亮。

　　良好的公司治理，既包括严谨有效的组织架构设置，也包括系统运行的高效安全。在过去一年里，东方证券股东大会、董事会、审计委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会、监事会召开井然有序，各机制有效运行、各司其职，保障了公司的规范运作，也让公司决策科学高效。

　　东方证券还进一步加强对关联交易的管理，积极推进了关联交易系统化管控。具体来看，各部门及子公司都需要按照相关管理办法进行关联交易的事前审核、报送、披露等相关工作，全面提升公司的风险防范能力。

　　对于东方证券股东，为及时传达公司经营近况，有效增强投资者对东方证券的理解、认同与信任，东方证券秉持真实、准确、完整、及时、公平披露的原则，严格履行信息披露义务，不断优化和完善A+H股系统化信息披露运作体系，并通过召开业绩发布会、参与投资者接待日、开展非交易性路演等多种形式的交流活动，加强与股东的沟通互动。

　　对于东方证券客户，为提供更精准的金融服务，公司将“了解你的客户”作为适当性管理的核心内容，贯穿所有业务、服务和产品销售过程，力求保障客户适当性相关信息的真实性、有效性、准确性。

　　东方证券也在积极落实投资者教育基地建设，依托互联网投教基地和线下分支机构，积极开展了投资者权益知识竞赛、315投资权益保护宣传月系列活动、私募基金及科创板专项活动等形式多样、内容丰富的投教活动，宣传金融知识，引导投资者理性投资，持续提高投资者的风险防范意识。

　　例如，2019年5月，东方证券“股东来了”投资者权益知识竞赛走进上海大学，得到百余名经管与管理学院同学们的热烈响应，通过金融知识宣讲、答题PK赛等形式，帮助同学们加强金融知识、了解金融市场，树立正确的投资理念。

　　通过不懈努力，东方证券在2019界面财联社中国上市好公司评选中荣获“最佳公司治理上市公司”奖项，在《福布斯》2019年“最具价值上市公司”全球榜单中位列第208名。

　　东方证券投资者教育基地获证监会“国家级证券期货投资者教育基地”称号，获上海证监局连续两年投教基地考核“优秀”评级。公司还获得上交所“科创板投资者教育优秀会员”奖、港交所“2019港股通投资者教育模范券商”的称号。