，11月17日，海南证监局对港澳资讯作出责令改正并处以总计30万元的罚款的行政处罚措施。早在2月25日，上海证监局认定港澳资讯上海分公司存在七大问题，对其采取责令改正及责令暂停新增客户九个月的监督管理措施。目前，港澳资讯上海分公司依然在被暂停新增客户。

　　成立于1994年的港澳资讯，注册地在海南，管理总部设在上海，是“证券金融行业内提供资讯、数据+IT解决方案一体化服务的金融资讯企业”。引人关注的是，“打工皇帝”唐骏疑似通过亲人代持等方式控制港澳资讯，并一度意欲将其打造为“中国彭博”。但是，因唐骏在持股方面的不透明和外部信息披露中的欺诈等丑闻，被中国证监会调查属实，港澳资讯丧失上市方式。

　　近年以来，证监会对证券投资咨询机构的监管不断加强，多次出台相关政策法规和行政处罚措施。目前备案的84家证券投资咨询机构中，近半数曾在今年遭暂停新增客户、责令整改等处罚。

　　11月17日，海南证监局通告，依法对海南港澳资讯产业股份有限公司（简称“港澳资讯”）作出行政处罚决定。

　　经立案调查、审理，海南证监局认定港澳资讯存在两项违法事实：一、提供、传播误导投资者的信息，向投资者承诺证券投资收益；二、未按照有关规定保存有关文件和资料。

　　海南证监局称，2018年1月至6月，港澳资讯部分人员在业务推广和服务提供过程中，通过微信及QQ聊天等方式，使用“早加入早获利”“实力一天是如此一百天也是如此……跟着港澳资讯赚钱就是这么简单”“从咱们终端用户操作来看咱们的成功率在85%以上的”“你自己做十只中3、4只是赚的就已经很不错了，咱们专业的团队做十只中7、8只能赚到，这就是咱们的价值”“咱们的票都是经过调研，精心选择的，都是会大涨的”等宣传语言，夸大或过于肯定投资收益，对投资者形成误导。

　　此外，2017年12月至2019年4月，港澳资讯业务推广环节部分留痕记录不完整，部分客户的投顾服务记录缺失，部分营销人员的员工资料缺失，业务留痕管理和档案管理不到位。

　　针对以上两项违法事实，海南证监局依据《证券法》对港澳资讯作出责令改正，给予警告，并处以总计30万元的罚款等行政处罚措施。

　　无独有偶，今年2月25日，上海证监局也对港澳资讯上海分公司采取了责令改正及责令暂停新增客户九个月的监督管理措施。

　　上海证监局认为，港澳资讯上海分公司存在七个方面的问题：一是对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传及承诺保证收益；二是部分营销人员在不具备证券投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资建议；三是在提供投资顾问服务时引用信息或资料时未标明出处和著作权人，未说明引用证券研究报告的发布人、发布时间；四是未及时报告业务场所变化情况；五是提供证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息；六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全；七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足。

　　财联社记者注意到，2020年10月22日，证监会发布的9月份“被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录”中，港澳资讯上海分公司依然在列。

　　公开信息显示，港澳资讯成立于1994年6月，注册地在海南，管理总部设在上海，在北京、深圳、成都、武汉、海口等主要城市设有销售和服务机构。

　　公司是“证券金融行业内提供资讯、数据+IT解决方案一体化服务的金融资讯企业”，具有中国证券监督管理委员会颁发的证券投资咨询业务资格许可证和中国工业和信息化部颁发的跨地区增值电信业务资格许可证。

　　作为主要一家证券投资咨询经营机构和金融数据服务提供商，港澳资讯主要为证券、基金、期货、银行、保险等金融机构、高等院校、企业及个人投资者提供包括互联网平台开发、数据库建设、证券资讯终端信息服务、移动资讯服务、证券投资咨询及场外市场中小企业财务顾问等业务。

　　2013年初，“打工皇帝”唐骏微博宣布自己加盟港澳资讯，出任董事长兼CEO。2013年2月底，唐骏和高管团队共同完成了港澳资讯MBO管理层收购，唐骏与高管共15人共同出资买下了港澳资讯62%股权，从而获得了港澳资讯决策权。

　　根据相关报道，唐骏彼时对此收购有着庞大计划：以港澳资讯平台向周边延伸，未来成为港澳通讯社、港澳电视台、港澳日报、港澳资讯网……“一切就跟现在的彭博在美国一样”。唐骏给港澳资讯的定位是做中国的彭博，并认为彼时的港澳资讯已初具彭博雏形。

　　唐骏曾有意为港澳资讯上市做准备，但当时一名投资者披露了唐骏在持股方面的不透明和外部信息披露中的欺诈等丑闻。经中国证监会调查，举报属实，港澳资讯上市方式丧失。

　　2017年1月16日，上市公司全新好发布停牌公告，全新好拟通过并购基金以支付现金的方式购买港澳资讯的50.548%股权。2019年1月15日，历时三年的重大资产重组终于落下帷幕，全新好决定终止筹划收购港澳资讯50.548%股权之重大资产重组事项。

　　天眼查数据显示，港澳资讯现任董事长、法人代表、总裁均为乔光豪，第一、第二大股东为山南弘扬和上海双鹰。山南弘扬实际控制人为唐宪荣，有媒体报道称，此人正是唐骏的父亲。而在上海双鹰成立早期，两个股东也分别是唐骏和朱爱萍，2010年12月，唐骏和朱爱萍将股份全部转让给李勇。

　　最早在2010年10月，证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》。近几年来，投资咨询机构违规行为多发频发，“庄托”、“黑嘴”乃至“式”展业等问题十分突出，暴露出合规内控体系不健全、未能形成可持续的商业模式、市场进出机制不畅等问题。

　　2019年6月3日，中国证券业协会发布了《证券投资咨询机构执业规范(试行)》，对84家投资咨询机构进行监管，以加强对证券投资咨询机构的自律管理，推动证券投资咨询机构规范发展。

　　2020年，证监会对证券投顾的严监管再进一程。4月17日，证监会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》(简称《管理办法》)，并向社会公开征求意见。

　　根据《管理办法》，在大幅提高准入门槛的基础上，重启证券基金投资咨询机构的准入，需满足净资产不低于1亿等七大条件，鼓励支持治理规范、适应监管、资本实力强的机构合法持牌经营，与此同时，整合更新行为监管和功能监管规则，对出借转让牌照、股份代持、违规承诺收益、误导性宣传等突出违法违规行为予以明确禁止。

　　2020年，证监会分别发布3月、6月和9月“被采取新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录”，列表中被罚机构分别为38家、29家和26家，84家证券投资咨询机构中近半数曾被暂停新增客户。

　　另外，有多家投资咨询机构被监管责令整改，但未受被暂停新增客户。2020年1月13日，北京证监局对重庆东金投资顾问有限公司北京分公司以及深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京分公司采取责令改正的监管措施，责令该公司应于一个月内完成整改并提交书面整改报告。2020年1月23日，上海证监局对上海东方财富证券研究所有限公司责令整改。

　　2020年11月09日，上海证监局等15家金融行业协会共同发起制定的《金融广告发布行业自律公约》发布，其中提出，证券投资咨询广告不宣传“帮你解套”、“跟庄”、“涨停”、“稳定获利”等内容。不对未来效果、收益或者与其相关的情况做出保证性承诺，不明示或者暗示保本、无风险或者保收益，国家另有规定的除外。证券投资咨询广告不宣传“帮你解套”、“跟庄”、“涨停”、“稳定获利”等内容。基金销售广告不宣传“历史买入，持有至今正收益”、“历史100%兑付”“爆款产品已超募集金额”等内容。