AA级券商扩容至十家

  • 2022-12-21
  • John Dowson

  来自中国证监会的消息称,A级券商已从15家增至21家,但尚无券商获得AAA级的最高评级。各家券商将以此为基础,按比例缴纳投资者保护基金,比例为2008年营业收入的0.5%至5%不等。

  此次券商评级继续以证监会于去年7月下发的《证券公司分类监管工作指引(试行)》为依据,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场影响力,划分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大类11个级别。

  除上年已获得AA级评级的中金公司和国信证券外,海通证券、中信证券、华泰证券、申银万国、国泰君安、光大证券、招商证券、财通证券等八家券商也获得了AA级评级。

  由于本次评级的财务指标主要参考2007年度数据,去年强势的市场为大多数券商提供了良好的财务基础,由此带来的净资本占资产总额比例的提高也成为了评级中的“加分项”。不过,由于市场状况的多变,在市场下跌较为严重的年度,也会出现部分券商评级下降的情况。

  另外,由于本次评级包括财务指标、信息披露、合法合规等多项考核标准,而且各项占比较为均衡,一些业绩并不特别突出的券商,也由于业务开展合法合规、或者提前完成账户清理,顺利入选了AA级。

  与之相比,去年已经获得AA级的中金公司和国信证券,没能在等级上继续攀升,上述人士表示,AA级已经是很高的级别,再提高等级并不容易。

  根据去年4月证监会发布的《证券公司缴纳证券投资保护基金实施办法(试行)》,从2007年1月开始,证券公司应当按其营业收入的0.5%至5%向保护基金公司缴纳保护基金。而投资者保护基金的缴纳比例直接与评级结果挂钩。评级结果越高的券商,缴纳的保护基金比例越少,每一个级别相差0.5%。

  监管部门以等级定缴纳比例的方法,其优胜劣汰的意图十分明显。等级低的券商,不仅在新业务开展上会受到阻碍,减少收入来源,同时还要将营业收入中更大的比例缴纳保护基金,进一步拉低业绩,恶化管理经营状况。这也使券商高管对评级结果提高了重视程度和积极性。

  此外,监管部门还在进一步扩大评级结果的适用范围。近期,民族证券的一份报告指出,证监会规定,排名在 B级以上的,交易量在行业前20 名的券商可以全国设点,或在全国范围内收购营业网点;排名 C 级以上的,交易量在地区中上的可以区域内设点,或者收购区域内网点。

  同时,也有业内人士向《财经》记者表示,以营业收入的0.5%至5%的收缴比例偏高,监管层是否可以在前几年打好基础的情况下,考虑适度降低缴费比例。另外,监管部门应该进一步规范投资者保护基金的用途,使其运作更加有效、透明。

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