A场：监测期内，A场震荡，上证指数收于3592.17点。全监测期上证指数跌0.58%，创业板指涨1.10%，上证50涨3.53%。国庆节前两市成交缩量，9月30日成交未能突破万亿，中断了A股连续49个交易日成交额过万亿的记录。

　　本周涨幅前五的行业为农林牧渔、食品饮料、休闲服务、家用电器、银行，跌幅前五的行业为钢铁、有色金属、国防军工、化工和建筑装饰。资金面上，本监测期北向资金累计净流入43.94亿元，其中沪股通资金净流入23.28亿元、深股通资金净流入20.66亿元。

　　近日，中央、国务院印发《国家标准化发展纲要》，为我国标准化发展设定了目标和蓝图。根据《纲要》，从住房、物业服务，到新能源汽车、无人驾驶，以及平台经济、共享经济等领域，我国都将推进完善标准化建设。《纲要》提出，健全和推广金融领域科技、产品、服务与基础设施等标准，有效防范化解金融风险。围绕金融等领域智慧化转型需求，加快完善相关标准。研究制定服务贸易标准，完善数字金融等标准。建立健全碳达峰、碳中和标准。

　　国务院总理李克强10月8日主持召开国务院常务会议，进一步部署做好今冬明春电力和煤炭等供应，保障群众基本生活和经济平稳运行；通过《中华人民共和国黄河保（草案）》。会议强调，保障能源安全、保障产业链供应链稳定是“六保”的重要内容，要发挥好煤电油气运保障机制作用，有效运用市场化手段和改革措施，保证电力和煤炭等供应。

　　中国人民银行行长易纲在《金融研究》2021年第9期刊发题为《中国的利率体系与利率市场化改革》的文章。文章称，当前全球主要发达经济体的利率长期趋于下降，一些经济体的政策利率已接近于零利率甚至负利率。中国的经济潜在增速仍有望维持在5%-6%的区间，有条件实施正常货币政策，收益率曲线也可保持正常的、向上倾斜的形态。中国将尽可能地延长实施正常货币政策的时间，目前不需要实施资产购买操作。

　　美国国会参议院当地时间7日晚表决通过暂时提高政府债务上限法案，以避免政府债务违约。美国财政部长耶伦近日多次敦促国会采取行动提高政府债务上限。耶伦警告说，财政部正在采取的非常规措施预计在10月18日耗尽，届时政府将面临债务违约。如果政府债务违约，美国信用将受到损害，将面临金融危机和经济衰退。

　　9月30日晚间，证监会发布《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，IPO辅导有了“工作守则”，有助于压实中介机构责任，从源头提高上市公司质量，积极为全市场稳步推进注册制改革创造条件。证监会相关部门负责人表示，《辅导监管规定》已正式发布实施，以其发布实施当日辅导机构是否提交辅导验收材料进行“新老划断”适用。

　　9月28日，中国证券业协会发布《自律规则适用意见第2号——关于 有关规定的适用意见》，对债券承销报价做出严格规范，指出突破或者低于内部约束线的报价均需向协会提交专项说明。专项说明未能合理说明突破内部约束线原因以及应当报送专项说明未报送的，协会将视情形对承销机构开展问询、要求回应、约谈、自律检查或启动自律措施实施程序。

　　中国证券业协会近日向券商下发《关于开展投诉处理自查工作的通知》。《通知》显示，各证券公司需从投资者投诉处理制度机制、组织架构、处理流程、日常管理、工作效果五个方面，自查总结落实《投诉指引》情况以及报送2021年1-9月投诉处理数据，并分析投诉处理工作中存在的问题，提出改进完善措施，总结典型案例或经验做法。证券公司需于10月15日前完成自查结果报送。

　　监测周期内，上市券商相关报道共40142篇，单家券商周平均报道数约为490篇。监测周期内仅5个交易日，叠加国庆假期期间舆情较少，券商相关舆情声量较低。

　　除微博外的每日声量整体分布于2800-4100区间，环比有所下降。券商热度方面，中信证券、国泰君安、中金公司仍排行前三。媒体方面，金融界数据量最多，共1389条，凤凰网次之，共1070条，智通财经位居第三，共1061条。

　　9月29日晚间，中国华融在港交所公告称，根据监管机构对金融资产管理公司逐步退出非主业的要求，本公司拟将持有的华融证券71.99%股权对外公开转让。此前，华融证券曾公布过一份市场传言说明。就市场传言“中国国新控股有限责任公司拟收购华融证券”一事，华融证券没有正面承认或者否认，只表示将“回归本源，聚焦主业，如有进一步进展，将履行信息披露义务”。

　　9月27日，西部证券公告，其董事会已同意该公司与北京金控组成联合体，以自有资金参与收购新时代证券的98.24%股权，其中该公司独立出资金额不超过130亿元。若收购完成，西部证券将成为新时代证券的控股股东，但与北京金控的持股比例尚未确定。

　　10月7日，东兴证券也发布公告，拟与其股东中国诚通联合受让新时代证券的98.24%股权，其中东兴证券计划以自有资金出资，取得34.385%股权，按底价估计，东兴证券的出资或不低于45.97亿元。

　　近日，北京金融资产交易所挂牌信息显示，国开证券作价3.74亿元公开转让旗下公募基金国开泰富基金66.7%股权。天眼查数据显示，国开泰富的注册资本为人民币3.6亿元，其中，国开证券出资比例为66.7%，国泰证券投资信托股份有限公司出资比例为33.3%。国开证券相关人士表示，此次转让旗下基金公司股权也是为了战略转型考虑，下一步将会持续不断优化业务布局。

　　近日，东方证券通过上海证监局的现场检查，已正式获得公募基金投资顾问业务开业资格。从试点到开业获批，东方证券历时仅3个月，成为第二批20家券商中首家获批开业的券商。今年6月以来，陆续有20家券商获得了第二批基金投顾业务试点资格，除了东方证券率先获得开业批准，其他券商也在马不停蹄地做开业准备，排队候检。

　　9月30日，证监会就第一创业变更主要股东提出两大反馈意见。一是要求公司说明股权变更前后董事会提名、高管推荐，以及防止首创集团变相突破证券公司“一参一控”规定的具体安排；二是要求公司说明“董事会提名董事”、“监事会提名独立董事”的具体产生机制。公开资料显示，第一创业持股5%以上股东仅两家，其中大股东首创集团持有12.72%股权，同时为首创证券控股股东，持有其63.08%股权。

　　10月7日，招商证券发布公告称，公司执行董事、总裁、首席信息官熊剑涛先生因决定专注于个人其他事务，申请辞去公司执行董事、总裁、首席信息官等在公司董事会、管理层担任的全部职务。对于熊剑涛此番辞任，招商证券方面回应，与其职务行为无关，与公司经营发展无关，同时公司经营一切正常，且保持良好的发展势头。

　　9月30日，因在开展山东胜通集团股份有限公司发行债券承销业务工作期间涉嫌未勤勉尽责，国海证券和粤开证券两家券商同日接到中国证监会《立案告知书》，被立案调查。Wind数据显示，胜通集团发行的债券有9只发生实质违约，债券违约余额达55.5亿元，其中，“16胜通01”等6只债券的承销商为国海证券和粤开证券，数量占比达近7成，金额占比高达82％。

　　9月28日晚间，海通证券公告称因涉嫌奥瑞德光电股份有限公司持续督导未勤勉尽责一案，公司收到重庆证监局《行政处罚事先告知书》，公司被没收财务顾问业务收入100万元，并处以300万元罚款，合计罚没400万元。此外，直接负责该项目的主管人员也分别被予以5万元罚款。

　　9月27日，湖南证监局连发两则行政监管措施公告。经查，方正证券吉首人民路证券营业部现任总经理徐某业存在借用他人账户买卖股票的行为。湖南证监局对方正证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告措施。同日，湖南证监局还公布了关于对徐某业采取监管谈话措施的决定。

　　10月9日凌晨，互联网券商富途出现故障。据用户爆料显示，富途在凌晨出现了登录后无法交易，甚至出现了资产清零的状态。不少用户反映富途无法交易，看不到自己的资产等情况。9日下午，富途证券发布相关的说明并致歉。富途表示，事故原因为运营商机房电力闪断导致的多机房网络故障，公司已于第一时间联系运营商进行修复，并在2小时内陆续恢复核心服务。

　　资管新规之下，券商资管持续“去通道”，从三季度券商集合理财产品新成立数量、规模的持续下滑，能清晰看见这一趋势。据WIND数据显示，今年三季度券商共新成立集合理财产品842只，环比下降11.92%，较去年同期相比下降44.6%，为2017年以来最低。