拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

　　企查查APP显示，海通证券（600837）成立于1993年，是一家A+H股上市公司，经营范围为：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销等，公司法定代表人为周杰。企查查风险信息显示，2015年、2017年，因涉嫌违反证券法律法规，海通证券及相关人员被中国证券监督管理委员会予以立案调查、公开处罚的处分。