香交易及結算所有限公司及香聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部分內容 而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）

　　於本公告日期，本公司執行董事為霍達先生及吳宗敏先生；本公司非執行董事為劉威武先生、鄧偉棟先生、蘇敏女士、彭磊女士、高宏先生、黃堅先生及王文先生；以及本公司獨立非執行董事為向華先生、肖厚發先生、熊偉先生、胡鴻高先生及汪棣先生。

　　? 特别风险提示：招证投管香港是招证国际全资子公司，招证国际通过内部往来资金为招证投管香港开展业务提供资金支持，因此招证投管香港资产负债率较高。如剔除内部往来资金，2021年末招证投管香港资产负债率为55%，风险可控。

　　招商证券股份有限公司（以下简称招商证券或公司）的全资子公司招证国际之全资子公司招证投管香港因经营需要，于2020年与麦格理银行有限公司伦敦分行（以下简称麦格理）建立期货对冲交易对手关系，由于无主体信用评级，由招证国际提供担保函以支持主体信用水平。该担保函设定了担保人（招证国际）对被担保人（招证投管香港）的总责任5000万美元，包括所有费用、成本、税款等。担保函生效日期为2020年9月3日。

　　2022年3月27日，公司第七届董事会第十五次会议审议并通过了《关于招商证券国际有限公司及其全资子公司 2022 年度担保授权方案的议案》。2022年6月30日，公司2021年年度股东大会审议通过了以上议案。具体内容详见公司于2022年3月28日、5月28日、7月1 日在上海证券交易所网站

　　本次担保是为了满足公司下属子公司的日常经营和业务开展需要，符合公司整体利益和经营战略，被担保对象为公司合并报表范围内的子公司，违约风险和财务风险在公司可控范围内，不会损害公司及全体股东的利益。

　　截至2022年7月28日，公司及控股子公司的担保均为公司对控股子公司以及控股子公司之间的担保。其中，公司对控股子公司净资本担保额度为35亿元人民币，实际担保余额为 20 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的1.78%；公司或公司全资子公司为境外全资子公司发行境外债务融资工具提供的担保总额不超过公司最近一期经审计净资产的30%，招证国际及其下属全资子公司提供的担保总额不得超过 840 亿等值港币(其中融资类担保总额不得超过 129亿等值港币)，实际担保余额为42.27亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的3.76%。