此前11月10日，永城煤电控股集团有限公司（以下简称“永煤控股”）公告称，因流动资金紧张，“20永煤SCP003”未能按期足额偿付本息，已构成实质性违约，违约本息金额共计10.32亿元。

　　随后，交易商协会对永煤控股等相关机构启动自律调查。11月18日，交易商协会网站公告，发现海通证券及其相关子公司涉嫌为永煤控股违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。协会将对海通证券股份有限公司及其相关子公司开展自律调查。

　　企查查APP显示，海通证券成立于1993年，是一家A+H股上市公司，经营范围为：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务等，公司法定代表人为周杰。企查查风险信息显示，2015年、2017年，因涉嫌违反证券法律法规，海通证券及相关人员被中国证券监督管理委员会予以立案调查、公开处罚的处分。