9月9日开盘，海通证券股价大跌，截至记者发稿前，该股跌超7%，报12.69元。截至2021年6月30日，持有海通证券A股户数31.5087万。

　　消息面上，9月8日，海通证券发布公告，因该公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。

　　海通证券表示，公司将全面配合证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。此前，海通证券刚经历高层变动。9月2日晚间，海通证券公告，公司总经理瞿秋平辞职。

　　记者注意到，今年以来，海通证券多次因合规问题遭监管“点名”。8月24日，海通证券收到上海证监局下发的五份罚单，原因系北特科技关联交易牵扯出的五位保荐负责人的履职问题。

　　今年1月，因存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为，海通证券及相关子公司分别收到交易商协会出具的《银行间债券市场自律处分决定书》，并被责令针对事件中暴露出的问题进行全面深入整改。

　　公开资料显示，海通证券成立于1988年，是一个涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域的金融服务集团。企查查APP显示，海通证券间接持股企业近千家。

　　截至2021年6月30日，海通证券总资产达7230.9亿元，实现营业收入234.71亿元，同比增长31.95%；归属于母公司股东的净利润81.70亿元，同比增长49%。