银柿财经记者了解到，昨日（6月22日），证监会下发了第7份证券公司“白名单”，此次，在第6份27家“白名单”券商基础上，又新增财信证券、广发证券、兴业证券三家，共计30家券商入围。

　　据证监会介绍，对纳入“白名单”的证券公司将取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。创新试点业务的公司须从“白名单”中产生，不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。

　　记者注意到，这次，海通证券依然未能上榜。在按照2021年总资产排名前十名的券商中，只剩下海通证券未进入证券公司“白名单”了。

　　典型的如，在去年3月，海通证券因“永煤债”事件中存在多项违规，被责令12个月内暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告，海通资管被责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问业务12个月、暂停新增私募资产管理产品备案6个月，相关业务责任人被采取认定为不适当人选2年等监管措施。

　　去年9月，海通证券公告称， 因公司在开展西南药业股份有限公司财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。

　　此次当事人有三：上海海通资源有限公司（以下简称海通资源），法定代表人许同林。 许同林，男，海通资源时任总经理，从业资格号F3083654。 周晅，男，海通资源时任场外衍生品部负责人。

　　处罚决定书显示，经查明，海通资源在开展场外衍生品交易过程中，依照客户福建省宽客投资管理有限公司指令使用保证金，将对冲头寸出售给客户指定的第三方方阜擎天私募证券投资基金，在与方阜擎天私募证券投资基金的部分交易结算时，交易结算价未挂钩交易确认书约定的标的资产价格，内控存在严重缺陷。 许同林作为海通资源时任总经理，分管场外衍生品部门，未按照规定履行职责，有效指导、监督下属遵守有关自律规则，对海通资源的违规行为负有管理责任。周晅作为海通资源时任场外衍生品部负责人，全程参与了相关交易，在接受客户委托开展业务时未能秉持审慎原则，准确识别交易性质，警惕潜在风险，对海通资源的违规行为负有直接责任。

　　因此，经中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定： 给予海通资源“公开谴责同时取消场外衍生品业务备案，6个月内不再受理其场外衍生品业务备案申请”的纪律惩戒；给予许同林“公开谴责”的纪律惩戒；给予周晅“公开谴责”的纪律惩戒。

　　工商信息显示，海通资源为海通期货全资控股子公司，而海通证券对海通期货的持股为 66.67%。

　　事实上，这不是海通资源第一次被罚了。中国期货业协会于2019年4月对海通资源开出了 “训诫”的纪律惩戒罚单。因为海通资违反了《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》（2014年8月26日修订发布）第十九条、《关于进一步加强风险管理公司合规风控的通知（中期协字〔2017〕38号）》第二条、第五条的相关规定。

　　不过，虽然屡屡在合规上“栽跟头”，海通证券还是一直在尝试“亡羊补牢”。2021年，海通证券合规风控投入高达6.74亿元，在已披露投入的上市券商中位列第一。

　　“面对公司的风险合规事件，全面检视内控缺陷，严肃问责警示力度，展现合规底线威力。海通证券也意识到在 “零容忍”“重处罚”的态势下，用形式合规掩盖实质合规的做法无法避免监管风险，底线性、原则性要求和管控细节不容忽视，业务在阳光下规范运作才是发展之道。”海通证券在2021年年报中表示。