2012〕254 号）和深圳证券交易所《关于做好退市整理期股票交易风险警示工作的通知》（深证会〔2012〕138号）规定，对首次参与风险警示和退市整理期股票交易的客户需进行风险揭示，同时客户必须开通相应的交易权限才能进行买入委托，详情请咨询客服热线。

　　2、风险警示股票是指被实施退市风险警示的股票。风险警示股票包括：被实施其他风险警示的公司(ST)、被实施退市风险警示的公司(*ST)。

　　根据《风险警示板暂行办法》规定，上海证券交易所风险警示板将于2013年1月4日正式开始运行。

　　根据沪深交易所关于退市整理期业务的规定，交易所在终止上市决定后五个交易日届满的次一交易日起，直接终止公司股票上市，公司股票进入退市整理期。

　　客户首次委托买入风险警示股票和退市整理期股票的，应当签署风险揭示书，开通“风险警示股票”或“退市整理期股票”服务权限，才能进行委托交易。对未开通风险警示和退市整理期股票交易权限的客户，只能进行卖出委托，不能进行买入委托。

　　1、按照上海证券交易所要求制定《海通证券股份有限公司风险警示股票交易风险揭示书》（以下简称《风险警示股票交易风险揭示书》，具体详见附件1），充分揭示客户参与风险警示股票交易面临的风险。

　　2、2013年1月4日起，营业部在接受所有客户（含机构客户）首次买入风险警示股票委托前，客户可通过书面或电子形式分别签署《风险警示股票交易风险揭示书》。

　　3、客户以现场方式办理的，营业部应当向客户讲解风险警示股票交易采用的委托方式、涨跌幅限制以及风险警示股票交易存在的风险，并要求其签署风险揭示书。客户未签署风险揭示书的，营业部不得为其开通风险警示股票的服务权限。

　　4、客户还可通过登陆网上交易系统以电子方式签署《风险警示股票交易风险揭示书》，并实时开通风险警示股票的服务权限。目前仅支持网上交易系统开通电子签署的方式，其他如现场自助委托、手机委托、电话委托、网页WEB委托暂不支持电子签署的功能。

　　5、对于已在其他证券公司签署风险揭示书的转托管客户，营业部在接受其首次买入委托前，应当要求其重新签署风险揭示书。

　　1、按照上海证券交易所和深圳证券交易所要求制定《海通证券股份有限公司拟终止上市公司股票交易风险揭示书》（以下简称《拟终止上市公司股票交易风险揭示书》），充分揭示客户参与退市整理期股票交易面临的风险。

　　2、营业部在接受所有客户（含机构客户）首次买入退市整理期股票委托前，客户要亲临营业部现场以书面形式签署《拟终止上市公司股票交易风险揭示书》。营业部客户经理应当向客户讲解退市整理期股票交易采用的委托方式、涨跌幅限制以及退市整理期股票交易存在的风险，并要求其签署风险揭示书后，方可为其开通服务权限。客户未签署风险揭示书的，营业部不得为其开通退市整理期股票的买入委托。

　　3、为有效控制客户参与退市整理期股票交易的市场风险，公司明确参与退市整理期股票交易客户的适当性管理的要求：对风险测评结果为进取型的客户方可参与退市整理期股票交易。测评结果为保守型和稳健型的客户不予开通退市整理期股票交易。

　　4、为防范退市整理期的股票交易风险，客户只能通过指定的网上交易软件，方可进行买入委托，其他的手机证券、电话委托、现场自助委托、网页WEB交易均不开通。

　　退市整理适用行情软件：海通大智慧5.996版及以上版本、海通恒生二期版本 V2.2.7.6 版及以上版本、海通彩虹理财（通达信）版需要5.83版及以上版本。

　　退市整理适用交易软件：海通5.0交易系统5.17.61版及以上版本、海通恒生二期版本 V2.2.7.6 版及以上版本、海通彩虹理财（通达信）版需要1.08版及以上版本。

　　5、对于已在其他证券公司签署风险揭示书的转托管客户，营业部在接受其首次买入委托前，应当要求其重新签署风险揭示书。

　　柜台人员对已签署《拟终止上市公司股票交易风险揭示书》和风险测评是“进取型”客户的账户，为其开通“退市整理期股票交易”服务权限。

　　客户每次在提交买入退市整理期股票的委托时，公司会在交易系统报盘委托界面中，设置“该股票即将终止上市，请注意退市风险，谨慎投资”的自动风险提示。客户阅读并确认后，才能进行买入退市整理期股票委托。

　　1、营业场在投资者教育园地设立“上市公司风险警示板和退市信息专栏”，及时转载或张贴上市公司发布的股票风险警示及退市信息，供客户查阅。

　　2、公司在官网设置风险警示板和退市整理期专栏，及时发布风险警示及退市风险提示信息。揭示退市整理期的证券代码、证券名称和相关退市风险信息，并实时发布买入、卖出金额最大的5家营业部情况信息。

　　3、公司行情系统中设置“风险警示板”和“退市整理板”，专板揭示风险警示股票以及进入退市整理期的上市公司股票行情，并通过网上交易行情系统向客户有效揭示股票风险警示信息。