海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为东芯半导体股份有限公司（以下简称“东芯股份”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对东芯股份首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

　　根据中国证券监督管理委员会于2021年11月9日出具的《关于同意东芯半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3558号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票110,562,440股，并于2021年12月10日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为442,249,758股，其中有限售条件流通股357,463,056股，无限售条件流通股84,786,702股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股份，限售股股东数量为446名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期为自公司首次公开发行的股票上市之日起 6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 4,625,693股，占公司股本总数的1.0459%，具体详见公司于2021年12月7日在上海证券交易所网站上披露的《东芯股份首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量4,625,693股，现限售期即将届满，将于2022年6月10日起上市流通。

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起6个月。

　　截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　（一）本次上市流通的限售股总数为 4,625,693股，占公司股本总数的1.0459%，限售期为自公司首次公开发行的股票上市之日起6个月。

　　序号 股东名称 持有限售股数量（股） 持有限售股占公司总股本比例 本次上市流通数量（股） 剩余限售股数量（股）

　　30 东财中证高端装备制造指数增强型发起式证券投资基金 2,201 0.0005% 2,201 0

　　89 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 4,495 0.0010% 4,495 0

　　358 长江养老保险股份有限公司－中国太平洋人寿股票指数增强型（寿自营）委托投资管理专户 1,873 0.0004% 1,873 0

　　366 中央国家机关及所属事业单位（壹号）职业年金计划长江养老组合 14,044 0.0032% 14,044 0

　　368 长江金色创富股票型养老金产品-上海浦东发展银行股份有限公司 3,137 0.0007% 3,137 0

　　截至本核查意见出具日，东芯股份首次公开发行网下配售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次网下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；东芯股份对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；保荐机构对东芯股份首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。