独家揭秘罗山东操纵市场案始末 公检法一线办案人员亲述办案细节

  • 2023-01-28
  • John Dowson

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  “此案最大的困难就是无先例可循。”王波表示,首次对配资定罪,争议非常大。另外,这个案子还涉及到法律依据适用的问题。

  “随着时间的推移,2010年施行的《最高人民检察院关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准(二)》(简称《立案追诉标准(二)》)逐渐不能满足打击证券犯罪的规则需求,里面只有情节严重的构罪规定,没有情节特别严重的升格规定,且构罪规定也越来越不能覆盖日益手段翻新的证券犯罪行为,之前证券犯罪案件整体量刑普遍较低,与规则欠缺不无关系。”王波表示。

  但是,2019年7月份施行的《最高人民法院最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》(简称《司法解释》)完善了情节严重条款,并对情节特别严重条款作了专门规定,“情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。”

  据《证券日报》记者了解,罗山东和龚世威团伙等人操纵的8只股票,有6只多次在连续十个交易日的累计成交量达到同期该股票总成交量百分之五十以上,已经达到《司法解释》中情节特别严重条款规定的情形。

  但在案件审理过程中,部分被告律师称,应该新旧划断,适用《立案追诉标准(二)》,但控方主张适用《司法解释》,从严从重打击证券犯罪。法院审理后,最终整体采纳了控方的观点。

  此案中,龚世威的身份多样,既是配资中介,又是操盘方。据了解,2016年7月份,龚世威等人成立配资公司,公司有专门负责找资金的,有负责风控的,有联系推票的,还设立了操盘部。2017年年初,龚世威开始操纵股票,为了规避监管,还分设了3个操盘点。在上述被操纵的股票中,龚世威团伙参与操纵的就有5只。

  最终,法院判决,罗山东犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑五年六个月,并处罚金3000万元。龚世威犯操纵证券市场罪以及犯伪造公司、企业印章罪,决定执行有期徒刑五年六个月,并处罚金2001万元。

  此外,负责推票的4人中,有2人因犯非法经营罪、侵犯公民个人信息罪,被法院判处有期徒刑5年,分处罚金610万元和245万元。

  在谈到案件的特殊性时,三位一线办案人员一致认为,本次行刑衔接的模式较好。“传统的两法衔接模式是,行政机关调查完了,再移交给公安机关,公安机关再进入刑事侦查。这种缺陷很明显,行政执法对人身没有强制力,很容易打草惊蛇;另外,移交过程中,证据也可能会遗失。”王波对《证券日报》记者表示。

  “本案把两法衔接机制推到了一个新高度,两边同时上案。特别在证券犯罪案件里,没有先例,所以这个案件具有开创性意义。”王波表示,这种新模式克服了旧模式的缺点。公安机关对人身有强制力,有强大的社会控制力,而且能在第一时间将嫌疑人全部抓捕到位,不存在逃跑、隐匿和串供等问题,相关物证也能够扣押到位。

  “这次案件是行刑衔接的初步尝试,模式创新带来打击能力的提升,很有借鉴意义。”蒋益群表示。

  对此,证监会相关负责人亦表示,将进一步优化行政与刑事执法协作机制,共同严厉打击各类证券期货违法犯罪,维护市场平稳运行。

  王波认为,从严监管是未来证券市场的一个趋势。2019年6月份,《最高法关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》颁布实施;同年7月份《司法解释》、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》正式实施。从法律工作者的角度来看,这几个文件的发布,释放了从严监管的明确信号。

  新《证券法》正式实施后,将逐步推行注册制。于江表示,进入证券市场的渠道会放宽,但企业进来后一定要合法经营,市场参与者也要合法合规交易,事中和事后监管一定要严格起来,这也是新常态。

  “有人怕赔钱,有人怕坐牢。”于江认为,除了加大刑事处罚力度外,新《证券法》规定,通过投保机构可以进行代表人诉讼,投资者可通过民事诉讼提起巨额索赔,将有力震慑证券市场的违法犯罪行为。

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