美国证监会干得真漂亮!

  • 2022-06-28
  • John Dowson

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  今日(6月27日)上证指数果然以红三兵的态势连续拉涨。再次验证了我此前的判断——3400点下方基本没有阻力,投资者可以放心持股(当然是指大概率,不是所有的股票都可以持)。从目前的态势看,明日很有可能冲击3400点。由于这一位置有一定的阻力,因此,上证指数有可能在3400点附近展开调整。当然还要看政策,如果政策好,那么再往上试试3450点也是有可能的。今日最吸引我的是中国基金报的一个报道。这篇报道称,联邦法院批准美国证监会对16名被告和10名在中国的救济被告(即对上述被告提供账户使用权等帮助的人)的最终判决,因为他们参与了一项股票操纵计划,这个操纵起码涉及到了3000多只美股、获利超过3500万美元,最终判决被告赔付超过7350万美元,救济被告支付超过150 万美元(合计7500万美元,约相当于5亿人民币)。

  据介绍,这起案子最早是在2019 年10月 15 日由美国证监会提出指控的,当时有18名交易员受到指控,指控称:通常这些人利用至少两组证券账户进行操作,第一组简称“帮手”账户,对某只股票虚假挂单,在一个比目前成交价高一些的价位,抛出大量的卖单。

  此时市场上的卖方看到大笔卖单涌现,就会相信价格会往下跌,于是纷纷开始往下修正自己的卖价。在成功将股价压低到自己所设定的价位后,这些交易员就会立刻取消原先所有的大笔卖单,反手利用第二组数量众多的账户(简称“获利”账户)放出买单。

  其实做庄这样的事情不新鲜,新鲜的是,这帮想要坐庄的人如此小心谨慎,居然还能被美国证监会抓住,不但盈利赔光,还要交上一倍多的罚款,真是赔惨了。之前,每当我们说中国股市有什么问题的时候,很多恨美者便会振振有词地说:这样的事情美国也有!据说当年的银广夏案令中国证监会的人很没面子——那么大的造假,记者采访了一些业内人士就分析出来了,但是证监会的人却没有发现。结果,真是天可怜见,美国也出了安然造假案,这下监管层非常安然了:美国号称监管那么严格不也一样有人造假?

  其实,只要有人,就有江湖,而江湖上总是有各种恶人与恶行,这是任何一个国家都避免不了的。但最最核心的是,每个国家都是怎么处理这些恶人与恶行的呢?这才是行政人员真正应该进行比对的地方。是为恶人恶行遮掩,大事化小,小事化了,还是竭尽全力令恶人受到严厉的惩罚,让恶行得到彻底的清算呢?

  安然最后是破产了,为它做审计的、全球四大名审计师事务所也倒闭了。因为他们需要支付投资者的赔偿已经超过了他们的全部资产。

  而我们的银广夏,却只受到几十万人民币的罚款处置,一直到现在,借着重组之光,改名为西部创业000557)一直在证券市场上存在着。而其审计师事务所,虽然名字被注销了,几位签字的会计师从业资格也被吊销了,但是大部分会计师还是重新加入了为上市公司进行审计的队伍。

  来自美国证监会的声明显示,这些交易者主要来自中国,而且主要是来自山东。美国证监会市场滥用部门主任桑索内(Joseph G. Sansone)在一份声明中表示:“这些被告参与一项庞大的操纵计划,并竭尽所能逃避调查,在数间不同的经纪公司的超过一百个帐户进行交易,并伪造文件以他人名义开立新帐户。”直到案发之日,这些人共计获利已超3100万美元。

  分析这个案件可以看出,为了遮掩其坐庄的行为,这些人对个股的操纵还是相当谨慎的。3000多只个股,只赚了3100万美元,可见平均每只股票上只赚了1万美元。这样的盈利水平,这么多个股的交易,美国证监会还能通过蛛丝马迹发现他们操纵市场的行为,并且只用了两年时间就推动终审完成,彰显了美国监管部门的专业与高效。

  相比国内一些妖股动辙翻几倍的走势,在美国坐庄一只股票仅赚1万元,哪怕换民币也才7万元,实在令我哑然失笑:看来在美国坐庄也是相当不容易啊。可以肯定地说,在一只股票上这么小规模的小偷小摸,在A股市场上都没人会去注意。如果大家还有记忆的话,当年郭树清说有人在证券市场上偷钱。可是没等大家弄明白谁在偷钱呢,郭树清就没当证监会的主席了。最近一个案例,则是叶飞举报有人要坐庄,让他找机构锁仓,承诺给他的佣金都是几百万,最后双方是因为尾款没有全额支付才闹翻的。可以想见,如果给中间人的佣金都高达几百万,庄家在这只股票上的获利肯定要两倍于几百万的佣金才有数为,否则费了白天劲,布那么大的局,不可能比中间人赚得还少。

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